信三威玩转"蛇吞象" 2万撬动40亿股票被疑利益输送

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发布时间:2016-08-31 13:53:54
来源:中越快网

 

  一家注册资本仅2万元的私募机构,成立7天后,就以1.7亿元参与上市公司定增,之后两年多的时间里,在资本市场不断“扫货”,最近的一次是逾3亿元举牌处于亏损中的步森股份,该私募是重庆信三威投资咨询中心(有限合伙)(简称“重庆信三威”)。

  根据仓位在线的记录,新京报记者统计显示,重庆信三威位列前十大股东或前十大流通股东的股票市值,按照各上市公司8月29日的收盘价计算,总市值已达40亿元。

  相较于其在资本市场频繁的动作,这家公司的创始人却显得“籍籍无名”。重庆信三威提交的资料显示,在操盘重庆信三威之前,该创始人只是重庆信托有限公司的信托经理、一家公司的会计。

  鉴于巨大的反差,重庆信三威一登陆资本市场,就不断被质疑,但是公司却在质疑声中不断壮大,举牌的上市公司也越来越多。对于相关问题,截至新京报记者截稿时,重庆信三威未做回应。

  【操盘】

  重仓10多家公司举牌2家公司

  信三威3.3亿举牌步森股份,否认关联交易,目前重仓持有的股票可查总价约40亿元。

  8月29日晚间,步森股份回复了深交所关于其举牌股东重庆信三威,和上市公司董监高、持股5%以上的股东之间是否有关联关系。

  8月19日,重庆信三威以29.26元/股的价格,从自然人斯乃球和叶浙挺处受让了步森股份1138万股股份,总转让价为3.3亿元。交易完成后,重庆信三威持有步森股份8.13%的股权,成为上市公司第三大股东。

  而去年11月,斯乃球和叶浙挺与步森集团签署协议,以15.18元/股的价格,分别受让了步森股份572万股和566万股。与重庆信三威的转让完成后,斯乃球和叶浙挺仅用了9个月的时间,就分别获利8054万元和7969万元,收益几乎翻倍。

  步森股份公告称,重庆信三威和上市公司持股5%以上的股东,以及董监高不存在关联关系,并表示,其受让两位自然人股份的价格合理。

  这已经不是重庆信三威第一次被监管层关注,也不是其第一次参与上市公司的资本运作。在举牌*ST生物时,在参与松芝股份、威海广泰定增时,都曾受到资本市场的关注,因为这家在资本市场上“呼风唤雨”的私募,注册资本仅2万元,却是10多家上市公司的重要股东。

  仓位在线显示,截至8月10日,重庆信三威是西部材料、太阳能、威海广泰等9家上市公司的前十大股东或前十大流通股股东,其持股超过5%的上市公司还包括希努尔。受让步森股份的交易完成后,重庆信三威举牌的上市公司将增加到两家。

  新京报记者统计,以8月29日的收盘价计算,重庆信三威目前重仓持有的股票,可查的总价高达约40亿元。

  除了这些持有的股份,重庆信三威曾进出过金科娱乐、*ST盈方、诺德股份的前十大股东席位。

  其中,重庆信三威于去年第三季度进入*ST盈方前十大股东,持股3898万股,并于去年第四季度和今年第一季度分别卖出。

  2015年9月,*ST盈方宣布停牌进行资产重组,在重组停牌前,重庆信三威买入了3898万股*ST盈方股票。虽然该次重组在11月宣布终止,但是公司股价却在复牌后经过了一轮上涨,复牌后,*ST盈方在该轮上涨中卖出了约2200万股。

  【公司】

  注册资本2万,员工仅3人

  两年前以2万元注册资本成立,“在册”员工数仅3人,公司多次被列入经营异常名录。

  与重庆信三威持有的股票高价值相比,其公司本身的规模却小得“可怜”。

  工商信息显示,重庆信三威成立于2014年4月20日,注册资本为2万元,股东为余晓微和谭堃两人,性别分别为女和男,两个股东各出资1万元,分别持股50%。余晓微和谭堃提供的地址为同一处,都是重庆市渝北区双湖路87号春天花园内,房间号也均为同一处。

  重庆信三威经营范围包括利用自有资金从事投资业务,投资管理、投资咨询等。基金业协会网站显示,重庆信三威目前成立的基金共有20只,基金成立时间都在2015年5月之后,类型多是证券投资基金,管理类型多为受托管理,主要投资于沪深市场。

  工商信息显示,重庆信三威曾于2015年7月3日,被重庆市工商行政管理局渝北区分局列于经营异常名录,原因是未按照相关规定的期限公示年度报告,直到当年8月28日才移出。

  今年2月29日,重庆信三威又因为“通过登记的住所或者经营场所无法联系”,而被列入经营异常名录,直到5月23日,才通过补报年报公示后被移出。

  4月19日,重庆信三威变更了经营场所,从重庆市渝北区龙山街道龙华大道18号,变更为重庆市渝北区龙溪街道加州城市花园。在重庆信三威的工商年报中,留下的企业通信地址是余晓微和谭堃披露的住址。

  中国证券投资基金业协会信息显示,重庆信三威员工数仅3人,其中股东余晓微是执行事务合伙人,谭堃为风控主管,两人都通过考试获得基金从业资格。

  中银律师事务所高级合伙人孙健告诉新京报记者,基金业协会官网披露的员工人数也包括高管在内。这意味着,除了两位股东高管,重庆信三威还有1位职员。

  8月30日,新京报记者致电重庆信三威,一位员工在接通电话后表示,负责人不在,其只是前台人员。对于公司员工人数,其表示不止3人,但是具体多少则“不便透露”。

  该员工要求记者将采访问题发至其手机,并表示会转交给公司负责人,截至新京报记者发稿,重庆信三威未做出回应。

  【焦点】

  与重庆信托存在关联?

  “余晓微”出现在重庆另一家公司的高管名单中,这家公司的大股东为重庆国际信托。重庆信三威创始人余晓微曾任职于重庆国际信托。

  中国证券投资基金业协会信息显示,余晓微于2006年5月至2009年4月任职于北京龙锐世纪咨询有限公司,担任投资经理、财务专员;并于2009年5月至2011年4月在华新水泥股份有限公司担任筹融资管理、会计;随后,于2011年5月到2013年12月,在重庆国际信托有限公司担任信托经理。

  新京报记者发现,除了重庆信三威之外,余晓微和谭堃这两个名字,还出现在重庆另一家公司的高管名单中,而这家公司的大股东为重庆国际信托。

  工商信息显示,重庆华城富丽房地产开发有限公司(简称“重庆华城公司”)的监事和监事会主席的名字分别是余晓微和谭堃。

  不过,重庆信三威在提交给步森股份发布的公告中称,余晓微和谭堃并不在其他公司兼职。对于余晓微和谭堃是否在重庆华城公司担任高管一事,截至新京报记者发稿时,重庆信三威未做回应。

  重庆华城公司成立于2012年8月16日,其股东为重庆老虎资产经营管理有限公司和重庆国际信托有限公司,注册资本2亿元。其中,重庆国际信托有限公司出资1.9亿元,重庆老虎资产经营管理有限公司出资1000万元。

  重庆老虎资产管理有限公司股东为两个自然人陈勇和高山雪,公司成立于2011年5月9日,注册资本5500万元,对外投资了两家房地产开发公司。

  重庆国际信托股份有限公司背后的股东则包括国寿投资控股有限公司、重庆国信投资控股有限公司、新疆宝利盛股权投资有限公司等,该公司法人为重庆“金融大鳄”翁振杰。

  【质疑】

  被质疑为“马甲”公司

  大手笔认购上市公司股票,多数未透露资金实际来源,被质疑是“马甲”公司,可能存在利益输送。

  与金融大鳄是否有关联目前还不得而知,但名不见经传的创始人、2万元的注册资本、数十亿的豪购,让重庆信三威已经开始引来资本市场的关注和质疑。

  甚至有媒体直指“‘马甲’公司重庆信三威”,引用业内人士的观点称该公司是“马甲”公司,背后有神秘股东操控。

  重庆信三威成立7天后,就拿出1.7亿元,参与认购威海广泰的非公开发行股票,当时此举引起市场哗然。面对市场的质疑,重庆信三威在该非公开发行公告中披露,1.7亿元资金的实际出资人为自然人张旭。

  重庆信三威在威海广泰的定增公告中称,其主要提供资产管理服务,为其掌握的客户资源寻找合适的投资项目,从而收取管理费。

  2014年10月,松芝股份公布非公开发行股票预案,计划募资10亿元用于补充新能源汽车空调业务发展所需的流动资金。重庆信三威现身于定增名单,其拟出资2亿元认购1536.09万股,认购比例为20%。

  除了神秘资金与“蛇吞象”的手法,重庆信三威还“紧跟”上市公司一些实际控制人的步伐。

  今年8月19日,重庆信三威受让步森股份股权,成为第三大股东。而就在前一天,8月18日,星河互联实际控制人徐茂栋刚刚通过受让原上市公司实际控制人持有的步森股份的股权,成为步森股份实际控制人。业内分析,徐茂栋受让亏损的步森股份,是为了后续将旗下资产注入上市公司。

  事实上,这并不是重庆信三威第一次“紧跟”徐茂栋的步伐。早前徐茂栋计划将星河互联注入上市公司希努尔时,重庆信三威也曾试图参与。

  去年12月,希努尔发布重大资产重组公告,拟发行股份购买星河互联100%股权,交易作价为110亿元。今年3月,重庆信三威从希努尔原股东华夏人寿手中,受让5500万股希努尔股权,每股作价16.448元,交易总价约为9.05亿元,成为希努尔第二大股东。

  重庆信三威此次受让是通过旗下两只基金,并表示收购希努尔股份是基于资产配置及投资收益的考虑。不过,不到两个月,希努尔就宣布,鉴于市场和行业环境发生变化,双方就公司未来发展战略等事项仍未达成一致意见,决定终止筹划本次重大资产重组。

  尽管重组终止,但截至8月29日收盘,重庆信三威从华夏人寿手上买来的希努尔股票,已价值10亿元。

  一位私募人士对新京报记者表示,这样的一个平台基本就是空壳,资金来源很容易出问题。一位证券公司内部人士称,不排除背后有高人,不会有没有来由的大资金进入,如果不是用真实身份注册企业,可能是为了规避内幕交易,或者存在利益输送的可能。

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